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2025年03月16日 918博天堂(中国)百度百科股份 打印


  依据《证券投资基金法》的规定★ღ,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任★ღ。而担任公开募集基金的管理人的主体资格受到严格限制★ღ,只能由基金管理公司或者经证监会按照规定核准的其他机构担任★ღ。

  制定并执行风险为本的合规管理计划★ღ,包括特定政策和程序的实施与评价★ღ、合规风险评估日本1卡2卡3卡区★ღ、合规性测试★ღ、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训★ღ,包括新员工的合规培训★ღ,以及所有员工的定期合规培训日本1卡2卡3卡区www.918.comwww.918.com★ღ,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册★ღ、员工行为准则等合规指南★ღ,并评估合规管理程序和合规指南的适当性★ღ,为员工恰当执行法律★ღ、规则和准则提供指导

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在★ღ,记录相关投诉信息并复述每一条数据★ღ,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题博天堂918AG旗舰官网唯一网站★ღ。★ღ,可以降低基金公司声誉风险

  (  )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系日本1卡2卡3卡区★ღ,努力形成公司的合规合力www.918.com★ღ,★ღ,避免内部消耗www.918.com★ღ。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物★ღ,如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  基金半年度报告在上半年结束之日起(  )日内★ღ,编制完成基金半年度报告★ღ。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过(  )形式对外公告的★ღ。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益★ღ,防止基金资产被挤占挪用等★ღ,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管★ღ。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  下列不属于道德与法律的区别的是(  )www.918.com★ღ。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是(  )★ღ。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中★ღ,(  )是指完成市场细分后★ღ,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则★ღ,即该细分市场是易于开发★ღ、便于进入的★ღ。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定★ღ,办理基金开户要求的个人投资者年龄为(  )周岁★ღ,具有完全民事行为能力人日本1卡2卡3卡区★ღ。A16~60B16~70C18~60D18~70

  债券基金的波动性通常要( )股票基金www.918.com★ღ,因此常常被投资者认为是收益★ღ、风险适中的投资工具www.918.com★ღ。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于( )日本1卡2卡3卡区★ღ。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定★ღ,(  )以上的基金资产投资于其他基金份额的★ღ,为基金中基金★ღ。A0.5B0.6C0.8D1.0

  基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中★ღ,应注重(  )★ღ。A审慎的对投资者进行调查B对投资的风险进行评价C根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品D对投资者进行投资知识教育

  基金销售售后服务不涉及的内容有(  )★ღ。A提醒客户及时核对交易确认B向客户介绍客户服务★ღ、信息查询★ღ、客户投资的办法和路径★ღ、办法C在基金公司★ღ、基金产品发生变动时及时通知客户D协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果

  某基金公司在实现业务电子化时★ღ,缺乏对系统的全盘考虑★ღ,在出现操作风险后★ღ,追究相关责任人员时★ღ,发现系统不能提供当时操作情况的记录www.918.com★ღ,这反映了该系统缺乏(  )★ღ。A可稽性B安全性C可靠性D稳定性

  基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括()www.918.com★ღ。A净值披露B上市交易C代理清算交割D基金募集

  对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括(  )918博天堂(中国区)官方网站★ღ!★ღ。A罚款B提示改正C出具监管警示函D暂停办理相关业务

  基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括(  )★ღ。A建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D在内部建立完善的信息管理体系



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