918博天娱乐官网怎么进去现金流ETF永赢 ： 永赢国证自由现金流交易型开放式指

　　重要提示 永赢国证自由现金流交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 于2025年3月7日获中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕432号文准予注册 募集✿◈★。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实✿◈★、准确✿◈★、完整✿◈★。本招募说明书经中 国证监会注册✿◈★，但中国证监会对本基金募集申请的注册✿◈★，并不表明其对本基金的 投资价值和市场前景做出实质性判断或保证✿◈★，也不表明投资于本基金没有风险✿◈★。 本基金标的指数为国证自由现金流指数✿◈★，编制方案为✿◈★： 1✿◈★、选样空间✿◈★： 满足下列条件的A股和红筹企业发行的存托凭证✿◈★： （1）非ST✿◈★、*ST证券✿◈★； （2）科创板证券✿◈★、北交所证券上市时间超过1年✿◈★，其他证券上市时间超过6 个月✿◈★； （3）公司最近一年无重大违规✿◈★、财务报告无重大问题✿◈★； （4）公司最近一年经营无异常✿◈★、无重大亏损✿◈★； （5）考察期内证券价格无异常波动✿◈★。 2✿◈★、选样方法✿◈★： 首先✿◈★，剔除最近半年日均成交金额排名后20%的证券✿◈★，剔除国证行业分类标 准下属于金融或房地产行业的证券✿◈★，剔除近12个季度ROE稳定性排名后10%的证 券✿◈★；然后✿◈★，选取近一年自由现金流✿◈★、企业价值和近三年经营活动现金流均为正的 证券✿◈★，并剔除近一年经营活动现金流占营业利润比例排名后30%的证券✿◈★；最后✿◈★， 对剩余证券按照近一年自由现金流率从高到低排序✿◈★，选取前100只证券构成指数 样本✿◈★。其中✿◈★，自由现金流率=自由现金流/企业价值✿◈★。 3✿◈★、指数计算 指数采用派氏加权法✿◈★，依据下列公式逐日连锁计算✿◈★： 其中✿◈★，样本权数调整方法参见指数计算与维护细则✿◈★，权重调整因子见“5✿◈★、样本权重调整”✿◈★。

　　本基金投资于证券市场✿◈★，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动✿◈★，投资人在投资本基金前✿◈★，应全面了解本基金的产品特性✿◈★，充分考虑自身的风险承受能力✿◈★，理性判断市场✿◈★，并承担基金投资中出现的各类风险✿◈★，包括但不限于✿◈★：市场风险✿◈★、信用风险✿◈★、管理风险✿◈★、流动性风险✿◈★、操作风险✿◈★、合规性风险✿◈★、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险✿◈★、本基金特有风险及其他风险等✿◈★。本基金特有风险包括✿◈★：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险✿◈★、标的指数波动的风险✿◈★、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险✿◈★、跟踪误差控制未达约定目标的风险✿◈★、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险✿◈★、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险✿◈★、退市风险✿◈★、标的指数变更的风险✿◈★、指数编制机构停止服务的风险✿◈★、成份股停牌的风险✿◈★、投资者申购失败的风险✿◈★、投资者赎回失败的风险✿◈★、退补现金替代方式的风险✿◈★、基金场内份额赎回对价的变现风险✿◈★、第三方机构服务的风险✿◈★、投资资产支持证券的风险✿◈★、投资金融衍生品的风险✿◈★、参与融资业务及转融通证券出借交易的风险✿◈★、投资科创板股票的风险✿◈★、投资存托凭证的风险等✿◈★。

　　本基金为股票型基金918博天堂(中国区)AG旗舰厅✿◈★，✿◈★，理论上预期风险与预期收益高于混合型基金✿◈★、债券型基金与货币市场基金✿◈★。本基金为指数型基金✿◈★，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现✿◈★，理论上具有与标的指数✿◈★、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征美国猪ZOOM✿◈★。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具✿◈★，主要投资于标的指数成份股及其备选成份股✿◈★。为更好地实现投资目标✿◈★，本基金还可以投资于国内依法发行上市的非成份股（包括主板✿◈★、科创板✿◈★、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票✿◈★、存托凭证）✿◈★、债券（包括国债✿◈★、央行票据✿◈★、企业债✿◈★、公司债✿◈★、次级债✿◈★、地方政府债✿◈★、金融债✿◈★、可转换债券918博天娱乐官网✿◈★。✿◈★、可交换债券✿◈★、可分离交易可转债✿◈★、中期票据✿◈★、短期融资券✿◈★、超短期融资券等）✿◈★、资产支持证券✿◈★、债券回购✿◈★、银行存款✿◈★、同业存单✿◈★、衍生品（包括股指期货✿◈★、国债期货✿◈★、股票期权）✿◈★、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）✿◈★。在正常市场环境下本基金的流动性风险适中✿◈★。在特殊市场条件下✿◈★，如证券市场的成交量发生急剧萎缩✿◈★、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下✿◈★，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击✿◈★，发生基金份额净值波动幅度较大✿◈★、无法进行正常赎回业务✿◈★、基金不能实现既定的投资决策等风险✿◈★。

　　本基金将股指期货纳入到投资范围当中✿◈★，股指期货采用保证金交易制度✿◈★，由于保证金交易具有杠杆性✿◈★，当出现不利行情时✿◈★，股价✿◈★、指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失✿◈★。股指期货采用每日无负债结算制度✿◈★，如果没有在规定的时间内补足保证金✿◈★，按规定将被强制平仓✿◈★，可能给投资带来重大损失✿◈★。

　　本基金将国债期货纳入到投资范围当中✿◈★，国债期货是一种金融合约✿◈★。投资于国债期货需承受市场风险✿◈★、基差风险✿◈★、流动性风险等✿◈★。国债期货采用保证金交易制度✿◈★，当相应期限国债收益率出现不利变动时✿◈★，可能会导致投资人权益遭受较大损失✿◈★。国债期货采用每日无负债结算制度✿◈★，如果没有在规定的时间内补足保证金✿◈★，按规定将被强制平仓✿◈★，可能给投资带来较大损失✿◈★。

　　本基金将股票期权纳入到投资范围当中✿◈★，股票期权交易采用保证金交易的方式✿◈★，投资者的潜在损失和收益都可能成倍放大✿◈★，尤其是卖出开仓期权的投资者面临的损失总额可能超过其支付的全部初始保证金以及追加的保证金✿◈★，具有杠杆性风险✿◈★。

　　本基金可投资资产支持证券✿◈★，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具✿◈★，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益✿◈★。与股票和一般债券不同✿◈★，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权✿◈★，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权✿◈★，是一种以资产信用为支持的证券✿◈★，所面临的风险主要包括交易结构风险✿◈★、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险✿◈★、市场交易不活跃导致的流动性风险等✿◈★，由此可能造成基金财产损失✿◈★。

　　本基金可投资存托凭证✿◈★，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响✿◈★，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险✿◈★。本基金可根据投资策略需要或不同市场环境的变化✿◈★，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证✿◈★，基金资产并非必然参与存托凭证投资✿◈★。

　　本基金可投资于科创板股票✿◈★，会面临科创板机制下因投资标的✿◈★、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险✿◈★，包括退市风险✿◈★、市场风险✿◈★、流动性风险✿◈★、政策风险等✿◈★。本基金根据投资策略需要或市场环境变化✿◈★，可选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票✿◈★，基金资产并非必然投资于科创板股票✿◈★。

　　投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构✿◈★，基金管理人不保证基金一定盈利✿◈★，也不保证最低收益✿◈★。投资有风险✿◈★，投资者在投资本基金前✿◈★，应当认真阅读基金合同✿◈★、招募说明书918博天娱乐官网怎么进去✿◈★、基金产品资料概要等基金法律文件✿◈★，了解基金的风险收益特征美国猪ZOOM✿◈★，根据自身的投资目的✿◈★、投资期限✿◈★、投资经验✿◈★、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应✿◈★，理性判断市场✿◈★，谨慎做出投资决策✿◈★，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金✿◈★。

　　基金管理人依照恪尽职守✿◈★、诚实信用✿◈★、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产✿◈★，但不保证投资本基金一定盈利✿◈★，也不保证最低收益✿◈★。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现✿◈★，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证✿◈★。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则✿◈★，在投资者做出投资决策后✿◈★，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险✿◈★，由投资者自行负责✿◈★。

　　《永赢国证自由现金流交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）✿◈★、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）✿◈★、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）✿◈★、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）✿◈★、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）✿◈★、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他有关规定以及《永赢国证自由现金流交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写✿◈★。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载✿◈★、误导性陈述或者重大遗漏✿◈★，并对其真实性✿◈★、准确性✿◈★、完整性承担法律责任✿◈★。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的✿◈★。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息✿◈★，或对本招募说明书作任何解释或者说明✿◈★。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写✿◈★，并经中国证监会注册✿◈★。基金合同是约定基金合同当事人之间权利✿◈★、义务的法律文件✿◈★。基金投资者自依基金合同取得基金份额✿◈★，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人✿◈★，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受✿◈★，并按照《基金法》✿◈★、基金合同及其他有关规定享有权利✿◈★、承担义务✿◈★。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务✿◈★，应详细查阅基金合同✿◈★。

　　10✿◈★、法律法规✿◈★：指中国现行有效并公布实施的法律✿◈★、行政法规✿◈★、规范性文件✿◈★、司法解释✿◈★、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定✿◈★、决议✿◈★、通知等 11✿◈★、《基金法》✿◈★：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过✿◈★，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订✿◈★，自 2013年 6月 1日起实施✿◈★，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

　　13✿◈★、《信息披露办法》✿◈★：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布✿◈★、同年 9月 1日实施✿◈★，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　14✿◈★、《运作办法》✿◈★：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布✿◈★、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15✿◈★、《流动性风险管理规定》✿◈★：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布✿◈★、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　17✿◈★、《登记结算业务实施细则》✿◈★：指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及其不时修订 18✿◈★、交易型开放式指数证券投资基金或 ETF✿◈★：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式基金”✿◈★，简称“ETF（Exchange Traded Fund）”

　　23✿◈★、个人投资者✿◈★：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 24✿◈★、机构投资者✿◈★：指依法可以投资证券投资基金的✿◈★、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人✿◈★、事业法人✿◈★、社会团体或其他组织

　　25✿◈★、合格境外投资者✿◈★：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者✿◈★，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

　　29✿◈★、销售机构✿◈★：指永赢基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件✿◈★，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议✿◈★，办理基金销售业务的机构✿◈★，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 30✿◈★、发售代理机构✿◈★：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件✿◈★，由基金管理人指定的✿◈★、在募集期间代理本基金发售业务的机构

　　45✿◈★、赎回✿◈★：指基金合同生效后✿◈★，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为申购✿◈★、赎回清单所规定的赎回对价的行为 46✿◈★、申购赎回清单✿◈★：指由基金管理人编制的用以公告申购对价✿◈★、赎回对价等信息的文件

　　54✿◈★、现金差额✿◈★：指最小申购✿◈★、赎回单位的资产净值与按 T日收盘价计算的最小申购✿◈★、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差✿◈★；投资人申购✿◈★、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购✿◈★、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的最小申购✿◈★、赎回单位数量计算

　　55✿◈★、现金替代退补款✿◈★：指投资者支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本及相关费用的差额✿◈★。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用✿◈★，则本基金需向投资者退还差额✿◈★，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用✿◈★，则投资者需向本基金补缴差额

　　57✿◈★、预估现金差额✿◈★：指由基金管理人计算并在 T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的预估值✿◈★，预估现金差额部分由申购赎回代理机构预先冻结 58✿◈★、基金份额折算✿◈★：指基金管理人根据基金运作的需要✿◈★，在基金资产净值不变的前提下✿◈★，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值✿◈★，并根据基金合同规定将基金份额持有人的基金份额进行变更登记的行为

　　60✿◈★、基金收益✿◈★：指基金投资所得红利✿◈★、股息✿◈★、债券利息✿◈★、买卖证券价差✿◈★、银行存款利息✿◈★、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 61✿◈★、收益评价日✿◈★：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之日

　　68✿◈★、流动性受限资产✿◈★：指由于法律法规✿◈★、监管✿◈★、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产✿◈★，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）✿◈★、停牌股票918博天堂(中国)百度百科✿◈★，✿◈★、流通受限的新股及非公开发行股票✿◈★、资产支持证券✿◈★、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　永赢基金管理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可[2013]1280号文件批准✿◈★，于 2013年 11月 7日成立的合资基金管理公司✿◈★，初始注册资本为人民币 1.5亿元✿◈★，经工商变更登记✿◈★，公司于 2014年 8月 21日公告注册资本增加至人民币 2亿元✿◈★。

　　马宇晖先生✿◈★，董事长✿◈★，硕士✿◈★。18年证券相关从业经验✿◈★。曾任宁波银行股份有限公司金融市场部产品开发副经理✿◈★、经理✿◈★，金融市场部总经理助理✿◈★、副总经理✿◈★、总经理✿◈★，宁波银行副行长✿◈★。现任永赢基金管理有限公司董事长✿◈★，兼永赢资产管理王丹丹女士✿◈★，董事✿◈★，硕士✿◈★。曾任宁波银行股份有限公司金融市场部总经理助理✿◈★、副总经理✿◈★，资金营运中心副总经理918博天娱乐官网怎么进去✿◈★、总经理✿◈★。现任宁波银行股份有限公司副行长美国猪ZOOM✿◈★。

　　方圆先生✿◈★，董事✿◈★，本科✿◈★。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部副经理✿◈★、鄞州支行交易银行部副经理✿◈★、鄞州支行公司银行部三部副经理（主持工作）✿◈★、鄞州支行古林支行行长✿◈★、鄞州支行副行长✿◈★、无锡分行副行长✿◈★、上海分行副行长✿◈★。现任宁波银行股份有限公司财富管理部副总经理（主持工作）✿◈★。

　　陈德隆先生✿◈★，董事✿◈★，硕士✿◈★，新加坡籍✿◈★。曾任星展银行首席风险官✿◈★；星展银行（印尼）董事✿◈★；星展银行（中国）监事✿◈★。现任 Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华侨银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主管✿◈★、宁波银行股份有限公司董事✿◈★。

　　Ang Eng Siong（洪湧翔）先生✿◈★，董事✿◈★，硕士✿◈★，新加坡籍✿◈★。曾任新加坡金融管理局经济学家✿◈★；Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华侨银行股份有限公司）财务部副总裁✿◈★；华侨银行有限公司首席风险控制官✿◈★、企业银行部总经理等✿◈★。现任华侨银行有限公司首席执行官兼董事✿◈★。

　　芦特尔先生✿◈★，董事✿◈★，硕士✿◈★。21年证券相关从业经验✿◈★。曾任宁波银行股份有限公司金融市场部总经理助理✿◈★、副总经理✿◈★。现任永赢基金管理有限公司总经理✿◈★，兼永赢资产管理有限公司董事✿◈★、永赢国际资产管理有限公司总经理兼董事✿◈★。

　　胡建军先生✿◈★，独立董事✿◈★，硕士✿◈★，中国注册会计师✿◈★、中国注册资产评估师✿◈★。现任上海市注册会计师协会理事✿◈★，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人✿◈★、上海分所兼上海自贸试验区分所所长✿◈★，云知声智能科技股份有限公司独立董事✿◈★、晶科电力科技股份有限公司董事✿◈★。

　　施道明先生✿◈★，监事长✿◈★，硕士✿◈★，经济师✿◈★。曾任宁波银监局主任科员✿◈★、副处长✿◈★；宁波银行股份有限公司零售公司部（小企业部）副总经理✿◈★，上海分行行长✿◈★，个人银行部✿◈★、信用卡部✿◈★、风险管理部总经理✿◈★。现任宁波银行股份有限公司首席风险经理✿◈★。

　　芦特尔先生✿◈★，硕士✿◈★。21年证券相关从业经验✿◈★。曾任宁波银行股份有限公司金融市场部总经理助理✿◈★、副总经理✿◈★。现任永赢基金管理有限公司总经理✿◈★，兼永赢资产管理有限公司董事✿◈★、永赢国际资产管理有限公司总经理兼董事✿◈★。

　　汪成杰先生✿◈★，硕士✿◈★。11年证券相关从业经验✿◈★。曾任上海证监局副主任科员✿◈★；陆家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任✿◈★；永赢基金管理有限公司合规部总监✿◈★。现任永赢基金管理有限公司督察长✿◈★，兼永赢资产管理有限公司监事✿◈★、永赢国际资产管理有限公司董事✿◈★。

　　虞俏依女士✿◈★，学士✿◈★。20年证券相关从业经验✿◈★。曾任光大保德信基金管理有限公司运营部注册登记岗✿◈★；诺德基金管理有限公司清算登记部总监✿◈★；圆信永丰基金管理有限公司清算登记部总监✿◈★；永赢基金管理有限公司基金运营部总经理兼客户服务部总经理兼人力资源部总经理918博天娱乐官网怎么进去✿◈★。现任永赢基金管理有限公司总经理助理✿◈★。

　　刘庭宇先生✿◈★，上海财经大学金融硕士✿◈★，6年证券相关从业经验✿◈★。曾任鹏扬基金管理有限公司量化分析师✿◈★，永赢基金管理有限公司指数与量化投资部基金经理助理✿◈★。现任永赢基金管理有限公司指数与量化投资部基金经理✿◈★。其在职期间管理基金的产品名称及管理时间如下表所示✿◈★：

　　2✿◈★、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》✿◈★、《基金法》及相关法律法规✿◈★，建立健全的内部控制制度✿◈★，采取有效措施✿◈★，防止下列行为发生✿◈★： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资✿◈★；

　　4✿◈★、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人✿◈★、基金托管人及其控股股东✿◈★、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券✿◈★，或者从事其他重大关联交易的✿◈★，应当符合基金的投资目标和投资策略✿◈★，遵循基金份额持有人利益优先原则✿◈★，防范利益冲突✿◈★，建立健全内部审批机制和评估机制✿◈★，按照市场公平合理价格执行✿◈★。相关交易必须事先得到基金托管人的同意✿◈★，并按法律法规予以披露✿◈★。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议✿◈★，并经过三分之二以上的独立董事通过✿◈★。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查✿◈★。

　　5✿◈★、法律法规或监管部门取消上述禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求✿◈★，本基金可不受相关限制✿◈★，且无需召开基金份额持有人大会审议✿◈★。法律法规或监管部门对上述禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的✿◈★，本基金可以变更后的规定为准✿◈★。经与基金托管人协商一致✿◈★，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更✿◈★，该变更无须召开基金份额持有人大会审议✿◈★。

　　（2）不利用基金财产或职务之便为自己✿◈★、受雇人或任何第三者谋取利益✿◈★； （3）不违反现行有效的有关法律法规✿◈★、规章✿◈★、基金合同和中国证监会的有关规定✿◈★，不泄露在任职期间知悉的有关证券✿◈★、基金的商业秘密✿◈★，尚未依法公开的基金投资内容✿◈★、基金投资计划等信息✿◈★；

　　基金管理人根据全面性原则✿◈★、有效性原则✿◈★、独立性原则✿◈★、相互制约原则✿◈★、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系✿◈★。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理✿◈★、控制程序组成✿◈★，具体包括控制环境✿◈★、风险评估✿◈★、控制活动✿◈★、信息沟通✿◈★、内部监控等要素✿◈★。

　　（1）公司引入了独立董事制度✿◈★，目前有独立董事 3名✿◈★。董事会下设资格审查与薪酬委员会✿◈★、审计及风险管理委员会等专业委员会✿◈★，其中审计及风险管理委员会负责评价与完善公司内部控制体系✿◈★。公司管理层设立了投资决策委员会✿◈★、风险控制委员会✿◈★、IT治理委员会✿◈★、产品委员会✿◈★、估值委员会等专业委员会✿◈★。

　　公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后✿◈★，对影响目标实现的风险因素进行分析✿◈★。对于不可控风险✿◈★，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务✿◈★；对于可控风险918博天娱乐官网怎么进去✿◈★，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度✿◈★。

　　在业务管理制度上✿◈★，做到了业务操作流程的科学✿◈★、合理和标准化✿◈★，并要求完整的记录✿◈★、保存和严格的检查✿◈★、复核✿◈★；在岗位责任制度上✿◈★，内部岗位分工合理✿◈★、职责明确✿◈★，不相容的职务✿◈★、岗位分离设置✿◈★，相互检查✿◈★、相互制约✿◈★。

　　②投资授权控制✿◈★。建立明确的投资决策授权制度✿◈★，防止越权决策✿◈★。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例✿◈★；基金经理在投资决策委员会确定的范围内✿◈★，负责确定与实施投资策略✿◈★、建立和调整投资组合并下达投资指令✿◈★，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序✿◈★；交易部负责交易执行✿◈★。

　　公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构✿◈★，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作✿◈★；各相关部门设立了反洗钱岗位✿◈★，配备反洗钱负责人员✿◈★。除建立健全反洗钱组织体系外✿◈★，公司还制定了反洗钱内部控制制度及相关业务操作规程✿◈★，确保依法切实履行金融机构反洗钱义务✿◈★。

　　公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系✿◈★，通过建立有效的信息交流渠道✿◈★，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息✿◈★，信息及时送交适当的人员进行处理✿◈★。目前公司业务均已做到了办公自动化✿◈★，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限✿◈★。

　　中国银行托管业务部设立于 1998年✿◈★，现有员工 110余人✿◈★，大部分员工具有丰富的银行✿◈★、证券✿◈★、基金✿◈★、信托从业经验✿◈★，且具有海外工作✿◈★、学习或培训经历✿◈★，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称✿◈★。为给客户提供专业化的托管服务✿◈★，中国银行已在境内✿◈★、外分行开展托管业务✿◈★。

　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行✿◈★，中国银行拥有证券投资基金✿◈★、基金（一对多✿◈★、一对一）✿◈★、社保基金✿◈★、保险资金✿◈★、QFII✿◈★、RQFII✿◈★、QDII✿◈★、境外三类机构✿◈★、券商资产管理计划✿◈★、信托计划✿◈★、企业年金✿◈★、银行理财产品✿◈★、股权基金✿◈★、私募基金✿◈★、资金托管等门类齐全✿◈★、产品丰富的托管业务体系✿◈★。在国内✿◈★，中国银行首家开展绩效评估✿◈★、风险分析等增值服务✿◈★，为各类客户提供个性化的托管增值服务✿◈★，是国内领先的大型中资托管银行✿◈★。

　　截至 2024年 12月 31日✿◈★，中国银行已托管 1125只证券投资基金✿◈★，其中境内基金 1059只✿◈★，QDII基金 66只✿◈★，覆盖了股票型✿◈★、债券型✿◈★、混合型918博天娱乐官网怎么进去✿◈★、货币型✿◈★、指数型✿◈★、FOF✿◈★、REITs等多种类型的基金✿◈★，满足了不同客户多元化的投资理财需求✿◈★，基金托管规模位居同业前列✿◈★。

　　2007年起✿◈★，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作✿◈★。先后获得基于 “SAS70”✿◈★、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告✿◈★。2020年✿◈★，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告✿◈★。中国银行托管业务内控制度完善✿◈★，内控措施严密✿◈★，能够有效保证托管资产的安全✿◈★。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》✿◈★、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定✿◈★，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律✿◈★、行政法规和其他有关规定✿◈★，或者违反基金合同约定的✿◈★，应当拒绝执行✿◈★，及时通知基金管理人✿◈★，并及时向国务院证券监督管理机构报告✿◈★。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律✿◈★、行政法规和其他有关规定✿◈★，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人✿◈★，并及时向国务院证券监督管理机构报告✿◈★。

　　投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所✿◈★，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购✿◈★。基金管理人✿◈★、发售代理机构接受的认购方式✿◈★、办理基金发售业务的具体情况和联系方式参见基金份额发售公告✿◈★。基金管理人✿◈★、发售代理机构可以根据具体情况调整本基金的发售方式✿◈★，在本基金基金份额发售公告或其他公告中列明✿◈★。

　　销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功✿◈★，而仅代表销售机构确实收到认购申请✿◈★。认购的确认以登记机构的确认结果为准✿◈★。对于认购申请及认购份额的确认情况✿◈★，投资人应及时查询并妥善行使合法权利✿◈★。

　　基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用✿◈★。基金管理人办理网下股票认购时不收取认购费用✿◈★。发售代理机构办理网上现金认购✿◈★、网下现金认购✿◈★、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金✿◈★。投资人可以多次认购本基金✿◈★，投资者申请重复现金认购的✿◈★，认购费率按每笔认购申请单独计算✿◈★。

　　投资人可在募集期内前往本基金销售机构办理基金份额认购手续✿◈★，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则✿◈★。

　　②尚无深圳 A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者✿◈★，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续✿◈★。有关开设深圳 A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法✿◈★，请到各开户网点详细咨询有关规定✿◈★。

　　①如投资人需要参与网下现金或网上现金认购✿◈★，应使用深圳 A股账户或深圳证券投资基金账户✿◈★，但需注意深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易✿◈★。如投资者需要参与基金份额的申购✿◈★、赎回✿◈★，则应开立深圳 A股账户✿◈★。

　　③如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的✿◈★，除了持有深圳 A股账户或深圳证券投资基金账户外✿◈★，还应持有上海证券交易所 A股账户（以下简称“上海 A股账户”）✿◈★，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有✿◈★，并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海 A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构✿◈★。

　　网上现金认购的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有✿◈★。网上现金认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准✿◈★。利息折算的基金份额保留至整数位✿◈★，小数部分舍去✿◈★，舍去部分计入基金财产✿◈★。

　　例一✿◈★：某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购 1,000份本基金基金份额✿◈★，假设该发售代理机构确认的佣金比率为 0.8%✿◈★，假设认购金额产生的利息为 10元✿◈★，则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下✿◈★： 认购佣金＝1.00×1,000×0.8%＝8元

　　即✿◈★，若该投资人通过发售代理机构以网上现金认购方式认购本基金份额1,000份✿◈★，则需缴纳认购金额1,008元✿◈★，其中认购佣金8元✿◈★；假设该笔认购金额产生的利息为10元✿◈★，加上认购资金的募集期间产生的利息折算的份额后✿◈★，则可得到1,010份基金份额✿◈★。

　　5✿◈★、清算交收✿◈★：投资人通过发售代理机构提交的网上现金认购申请✿◈★，由该发售代理机构冻结相应的认购资金918博天堂(中国区)官方网站✿◈★！✿◈★，登记机构进行清算交收✿◈★。本基金网上现金认购过程中涉及的清算交收适用《业务规则》和参与各方相关协议的规定✿◈★，若《业务规则》或参与各方相关协议的有关规定发生变化✿◈★，清算交收规则可视情况进行调整✿◈★。

　　网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有✿◈★。网下现金认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准✿◈★。利息折算的基金份额保留至整数位✿◈★，小数部分舍去✿◈★，舍去部分计入基金财产✿◈★。

　　例二✿◈★：某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购100,000份本基金✿◈★，认购费率为0.80%✿◈★，假设认购资金募集期间产生的利息为50元✿◈★，则投资人需支付的认购费用和需准备的认购资金金额计算如下✿◈★：

　　即✿◈★，若该投资人通过基金管理人采用网下现金认购方式认购本基金份额100,000份✿◈★，则需缴纳100,800元认购资金✿◈★，其中认购费用800元✿◈★；假设该笔认购金额产生的利息为50元✿◈★，加上募集期间利息折算的份额后一共可以得到100,050份基金份额✿◈★。

　　3✿◈★、认购限额✿◈★：网下现金认购以基金份额申请✿◈★。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的✿◈★，每笔认购份额须为 1000份或其整数倍✿◈★；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的✿◈★，每笔认购份额须在 5万份以上（含 5万份）✿◈★，投资人可多次认购✿◈★，累计认购份额不设上限✿◈★，法律法规✿◈★、中国证监会或基金合同另有规定的除外✿◈★。

　　5✿◈★、清算交收✿◈★：投资人通过基金管理人提交的网下现金认购申请✿◈★，由基金管理人进行有效认购款项的清算交收✿◈★。投资人通过发售代理机构提交的网下现金认购申请✿◈★，由登记机构进行清算交收✿◈★。本基金网下现金认购过程中涉及的清算交收适用《业务规则》和参与各方相关协议的规定✿◈★，若《业务规则》或参与各方相关协议的有关规定发生变化✿◈★，清算交收规则可视情况进行调整✿◈★。

　　2✿◈★、认购限额✿◈★：网下股票认购以单只股票股数申报✿◈★，用于认购的股票必须是符合要求的标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）✿◈★。投资人应以 A股账户认购✿◈★。单只股票最低认购申报股数为 1,000股✿◈★，超过 1,000股的部分须为 100股的整数倍✿◈★。投资人可多次提交认购申请✿◈★，累计申报数不设上限✿◈★。

　　（2）限制个股认购规模✿◈★：基金管理人可根据网下股票认购日前 3个月的个股的交易量✿◈★、价格波动及其他异常情况✿◈★，决定是否对个股认购规模进行限制✿◈★，并在网下股票认购日前至少 3个工作日公告限制认购规模的个股名单✿◈★。

　　T日日终（T日为本基金发售期最后一日）✿◈★，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人✿◈★，基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的有效认购数量✿◈★。T+1日起✿◈★，登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资者上海市场网下认购股票进行冻结✿◈★，并将投资者深圳市场网下认购股票划转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的 ETF证券认购专户✿◈★。以基金份额方式支付认购费用/佣金的✿◈★，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的认购费用/佣金✿◈★，并从投资者的认购份额中扣除✿◈★，为发售代理机构增加相应的基金份额✿◈★。登记机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据✿◈★，将上海和深圳的股票分别过户至本基金在上海✿◈★、深圳开立的证券账户✿◈★。基金合同生效后✿◈★，登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记✿◈★。

　　（2）“第 i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的当日行情数据✿◈★，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算✿◈★，以四舍五入的方法保留小数点后两位✿◈★。若该股票在当日停牌或无成交✿◈★，则以同样方法计 算最近一个交易日的均价作为计算价格✿◈★。 若某只股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息✿◈★、送股（转增）✿◈★、配股等权益变动✿◈★，由于投资人获得了相应的权 益✿◈★，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购期最后一日的均价进行调 整✿◈★： 1）除息✿◈★：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股 息 2）送股✿◈★：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价／（1＋每股送股比例） 3）配股✿◈★：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例） ／（1＋每股配股比例） 4）送股且配股✿◈★：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价× 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 5）除息且送股✿◈★：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金 股利或股息）／（1＋每股送股比例） 6）除息且配股✿◈★：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价× 配股比例－每股现金股利或股息）／（1＋每股配股比例） 7）除息✿◈★、送股且配股✿◈★：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配 股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） （3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清算交收 的股票股数✿◈★。 其中✿◈★：①对于经公告限制认购规模的个股✿◈★，基金管理人可确认的认购数量上 限为✿◈★： max

　　如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限✿◈★，则根据认购日期的先后按照先到先得的方式确认✿◈★。如同一天申报的个股认购数量全部确认将突破基金管理人可确认上限的基金管理✿◈★，则按比例分配确认✿◈★。

　　（4）在基金管理人及发售代理机构允许的条件下✿◈★，投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用/佣金✿◈★。投资人如以基金份额方式支付认购费用/佣金的✿◈★，其最终确认得到的净认购份额将小于上述计算公式中的认购份额✿◈★。

　　2）投资者选择以基金份额方式支付佣金的✿◈★，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金✿◈★，并从投资者的认购份额中扣除美国猪ZOOM✿◈★，为发售代理机构增加相应的基金份额✿◈★。以基金份额支付佣金✿◈★，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式计算✿◈★：

　　假设网下股票认购期最后一日股票 A和股票 B的均价分别为 14.94元和 4.50元✿◈★，基金管理人确认的有效认购数量为 10,000股股票 A和 20,000股股票 B✿◈★，发售代理机构确认的佣金比率为 0.8%✿◈★，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下✿◈★：

　　投资人以股票认购的✿◈★，认购股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户✿◈★，最终将投资者申请认购的股票过户至基金证券账户✿◈★。股票从投资人证券账户划出前遇司法执行✿◈★、质押或非交易过户的✿◈★，认购无效✿◈★。

　　基金募集期间网上现金认购✿◈★、网下现金认购的有效认购款项在募集期间产生的利息✿◈★，将折算为基金份额归基金份额持有人所有✿◈★，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准✿◈★。投资人以股票认购的✿◈★，认购股票由发售代理机构予以冻结✿◈★，网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日（不含）的冻结期间所产生的权益归投资者所有✿◈★。

　　基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下✿◈★，经与基金托管人协商✿◈★，增加✿◈★、减少或调整基金份额类别✿◈★、对基金份额分类办法及规则进行调整✿◈★、或者在法律法规和基金合同规定的范围内调整现有基金份额类别的申购费率或变更收费方式✿◈★、或者停止现有基金份额类别的销售等✿◈★，或募集并管理以本基金为目标 ETF的一只或多只联接基金✿◈★，或开通场外申购918博天堂官网✿◈★、赎回等相关业务并制定✿◈★、公布相应的交易规则等✿◈★，基金管理人依照《信息披露办法》的规定公告✿◈★，不需要召开基金份额持有人大会✿◈★。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内✿◈★，在基金募集份额总额不少于2亿份✿◈★，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下✿◈★，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售✿◈★，并在 10日内聘请法定验资机构验资✿◈★，自收到验资报告之日起 10日内✿◈★，向中国证监会办理基金备案手续✿◈★。

　　基金募集达到基金备案条件的✿◈★，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起✿◈★，基金合同生效✿◈★；否则基金合同不生效✿◈★。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告✿◈★。

　　2✿◈★、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已交纳的款项✿◈★，并加计银行同期活期存款利息✿◈★。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票✿◈★，按证券交易所及登记机构的规则予以解冻✿◈★，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任✿◈★。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作✿◈★；

　　基金合同生效后✿◈★，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的✿◈★，基金管理人应当在定期报告中予以披露✿◈★；会报告并提出解决方案✿◈★，如持续运作✿◈★、转换运作方式✿◈★、与其他基金合并或者终止基金合同等✿◈★，并于六个月内召集基金份额持有人大会✿◈★。

　　基金份额折算后✿◈★，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整✿◈★，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化✿◈★。除因尾数处理而产生的损益外✿◈★，基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响✿◈★，无需召开基金份额持有人大会审议✿◈★。基金份额折算后✿◈★，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务✿◈★。

　　当本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时✿◈★，本基金可由交易型开放式指数证券投资基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金✿◈★，而无需召开基金份额持有人大会审议✿◈★。届时✿◈★，基金管理人需按照非上市的开放式指数基金调整相应的业务规则✿◈★，并提前公告✿◈★。

　　若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金✿◈★，基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则✿◈★，履行适当的程序后与该指数基金合并或者选取其他合适的指数作为标的指数✿◈★。具体情况见基金管理人届时公告✿◈★。

　　基金管理人或基金管理人委托深圳证券信息有限公司在深圳证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时间内发布✿◈★，供投资人交易众筹平台✿◈★，✿◈★、申购918博天娱乐官网怎么进去✿◈★、赎回基金份额时参考✿◈★。

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现金替代的替代金额+申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购赎回单位对应的基金份额

　　基金投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购✿◈★、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回✿◈★。基金管理人在开始申购✿◈★、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单✿◈★，并可根据情况变更或增减申购赎回代理机构✿◈★。

　　投资人办理基金份额的申购和赎回等业务的开放日为深圳证券交易所✿◈★、上海证券交易所的交易日✿◈★，具体办理时间为深圳证券交易所✿◈★、上海证券交易所的正常交易日的交易时间✿◈★，但基金管理人根据法律法规✿◈★、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购✿◈★、赎回时除外✿◈★。

　　基金合同生效后✿◈★，若出现不可抗力✿◈★，或者新的证券/期货交易市场✿◈★、证券/期货交易所交易时间变更✿◈★、登记机构的业务规则变更美国猪ZOOM✿◈★、新的业务发展或其他特殊情况✿◈★，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整✿◈★，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告✿◈★。

　　基金管理人在法律法规允许且在不损害基金份额持有人利益的情况下✿◈★，可对上述原则进行调整✿◈★，或依据深圳证券交易所或登记机构相关规则及其变更调整上述规则✿◈★。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告✿◈★。

　　投资人交付申购对价✿◈★，申购成立✿◈★；登记机构确认申请时✿◈★，申购生效✿◈★。投资人在提交赎回申请时有足够的赎回对价✿◈★，则赎回成立✿◈★，登记机构确认赎回时✿◈★，赎回生效✿◈★。投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价✿◈★，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金✿◈★，否则所提交的申购✿◈★、赎回申请不成立✿◈★。投资人办理申购✿◈★、赎回等业务时应提交的文件和办理手续✿◈★、办理时间✿◈★、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下✿◈★，以各申购赎回代理机构的具体规定为准✿◈★。

　　基金投资者申购✿◈★、赎回申请在受理当日进行确认✿◈★。如投资者未能提供符合要求的申购对价✿◈★，则申购申请失败✿◈★。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金✿◈★，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价✿◈★，则赎回申请失败✿◈★。

　　申购赎回代理机构对申购✿◈★、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功✿◈★，而仅代表申购赎回代理机构确实接收到该申请✿◈★。申购✿◈★、赎回的确认以登记机构的确认结果为准✿◈★。对于申购✿◈★、赎回申请的确认情况✿◈★，投资人应及时查询并妥善行使合法权利✿◈★。

　　若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司推出新的清算交收与登记模式并引入新的申购✿◈★、赎回方式✿◈★，本基金管理人将根据新的业务规则新增或调整申购和赎回申请的确认方式✿◈★，无须召开基金份额持有人大会审议✿◈★。

　　本基金申购✿◈★、赎回过程中涉及的基金份额✿◈★、组合证券✿◈★、现金替代✿◈★、现金差额及其他对价的清算交收适用深圳证券交易所✿◈★、中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定✿◈★。

　　投资者 T日申购成功后✿◈★，登记机构在 T日收市后为投资者办理基金份额的登记与深圳证券交易所上市的成份股的交收以及现金替代的清算✿◈★；在 T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算✿◈★，在 T+2日办理现金差额的交收✿◈★，并将结果发送给申购赎回代理机构✿◈★、基金管理人和基金托管人✿◈★。

　　投资者 T日赎回成功后✿◈★，登记机构在 T日收市后为投资者办理基金份额的注销与深圳证券交易所上市的成份股的交收以及现金替代的清算✿◈★；在 T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算✿◈★，在 T+2日办理现金差额的交收✿◈★，并将结果发送给申购赎回代理机构✿◈★、基金管理人和基金托管人✿◈★。（未完）